MIAMI, Estados Unidos. – La Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC, por sus siglas en inglés) de Estados Unidos llegó a un acuerdo con Poloniex, LLC, una compañía con sede en Boston dedicada al intercambio de criptomonedas, por un monto de $7.591.630 debido a su responsabilidad civil potencial por 65.942 violaciones aparentes de múltiples programas de sanciones aplicadas a Cuba, Sudán, Crimea y Siria, de acuerdo con un documento emitido este lunes por el Departamento del Tesoro.
Entre enero de 2014 y noviembre de 2019, la plataforma de negociación Poloniex permitió a clientes aparentemente ubicados en jurisdicciones sancionadas participar en transacciones de activos digitales en línea, con un valor combinado de $15.335.349, a pesar de tener razones para conocer su ubicación según la información de Conozca a su Cliente (KYC) y los datos de direcciones IP.
Según la OFAC, Poloniex no ejerció la debida precaución o cuidado en sus obligaciones de cumplimiento de sanciones cuando operó sin un programa de cumplimiento de sanciones durante más de un año después de comenzar a ofrecer servicios de activos digitales a nivel mundial. Aunque la compañía implementó un programa de cumplimiento de sanciones en mayo de 2015, no lo aplicó de manera consistente en todas las jurisdicciones sancionadas ni en las cuentas preexistentes.
Poloniex tenía razones para saber que los usuarios involucrados en las violaciones aparentes estaban ubicados en jurisdicciones sancionadas, incluida Cuba, según los datos de direcciones físicas e IP de estos usuarios. No obstante, la empresa proporcionó beneficios económicos a 232 personas en varias jurisdicciones sujetas a sanciones de la OFAC, lo que perjudicó la integridad de múltiples programas de sanciones.
Un portavoz de la OFAC declaró: “Poloniex falló en ejercer la debida precaución o cuidado en sus obligaciones de cumplimiento de sanciones cuando operó sin un programa de cumplimiento de sanciones durante más de un año después de comenzar a ofrecer servicios de activos digitales a nivel mundial. Incluso cuando implementó un programa de cumplimiento de sanciones, Poloniex no lo aplicó de manera consistente en todas las jurisdicciones sancionadas ni en las cuentas preexistentes”.
Este caso destaca la responsabilidad de las empresas de activos digitales en línea, al igual que todos los proveedores de servicios financieros, de garantizar que no participen en transacciones prohibidas por las sanciones de la OFAC, como brindar servicios a personas en jurisdicciones sancionadas de manera integral. Para mitigar tales riesgos, las empresas de activos digitales en línea deben desarrollar un programa de cumplimiento de sanciones basado en riesgos y adaptado a sus necesidades.
La medida de la OFAC también enfatiza la importancia de que las nuevas empresas y aquellas involucradas en tecnologías emergentes incorporen el cumplimiento de sanciones en sus funciones comerciales desde el principio, especialmente cuando buscan ofrecer servicios financieros a una base de clientes global. Además, resalta la importancia de utilizar toda la información relacionada con la ubicación disponible.
